本文主要是介绍从源头把控风险：集团多主体合规管理实战技巧分享，希望对大家解决编程问题提供一定的参考价值，需要的开发者们随着小编来一起学习吧！
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集团合规管理中，为了规避内外部利益冲突，需要对员工、供应商、经销商、客户、黑名单企业等多主体及其关联主体之间，进行多维度、多层级的关系挖掘与排查，避免利益输送、滋生腐败。
合合信息旗下启信慧眼基于投资关系、董监高法任职关系、特定利益关系、企业联系方式关联、疑似关系等多种关联关系数据及关系图谱构建能力，可应用于完善相对方清单、内部合规风险排查、内部利益冲突筛查、外部利益冲突排查、投标/询比价各方关联排查等场景，并提供SaaS、插件、API等多种灵活应用与集成方式，可深度集成于企业内部的CRM、SRM、合同管理系统等。
01. 完善相对方清单——多层股权穿透，挖掘关联企业与人员
为了深度挖掘隐性的关联关系，防范排查对象通过实际控制的关联企业“绕开合规审查”达成合作，许多集团在合规风险排查中，会将排查对象进行多层股权穿透，将其关联企业及关键人员纳入相对方清单。
集团可通过启信慧眼层层穿透、无限穿透目标供应商、客户、经销商等企业主体的股权结构，根据合规部门要求的向上与向下穿透层级，获取全量关联企业名单及其股东、法人、董监高等关键人员名单，完善相对方清单。
02.内部合规风险排查——识别高风险人员与企业
《公司法》规定，董事、监事、高级管理人员对公司负有忠实义务和勤勉义务。在公司合规管理中，需要重点排查关键人员是否有开办公司或任职其他公司的董监高法等重要职位，是否有重大信用风险。集团可通过启信慧眼查询关键人员的对外投资、任职记录及相关历史记录，一站式全景呈现其担任法人、股东、高管及控股的企业，并可查询这些企业所处的行业、主营业务、主要产品等，防范不公允的关联交易、违反竞业禁止等情况的发生。
在客商合规管理中，启信慧眼支持排查供应商、客户、经销商是否与内外部黑名单企业存在关联关系，同时提供超过700+类外部黑名单数据，构建内外部打通的集团内统一的黑名单库。
03.内部利益冲突筛查——防一家独大、过度授信
供应商如果通过多个主体承接集团企业不同物料的供应，会降低集团供应链的自主控制能力。故此，集团企业在供应商管理中注重规避供应商单一，以免对单家供应商依赖性过大，供应链抗风性能力下降，或者由于供应商太强势导致企业供应链谈判陷入被动。
集团可以通过启信慧眼对存量供应商之间的关系进行集中排查，关系类型涵盖董监高法任职关系、投资持股关系、上下游关系、控制关系、集团关系、担保关系、相同企业、企业相同联系方式、相同邮箱、相同经营地址等多种关联关系，判断企业间相互是否属于同一集团、是否存在隐性关联，避免供应商“一家独大”。
另外，由于在供应链上下游企业间，往往无法“一手交钱一手交货”，对于上游企业来说，难免会有应收账款产生。集团需要对下游客户进行价值分析与信用评估，由此确定每家客户的应收账款额度与账期，供应链授信与银行授信的本质是相同的，故此，也需要规避过度授信、多头授信的风险。启信慧眼支持对客户之间的关系进行集中排查，通过挖掘客户间关联关系，合理评估供应链授信额度，统一授信，降低应收账款风险。
04.内外部利益往来排查——防内部腐败
廉洁建设是集团内部合规管理的重点，需要重点防范内部腐败，规避内外部利益往来关系，防止员工利用职权套取不当利益，给企业造成损失。
启信慧眼“利益排查”功能，可助力集团企业通过大数据智能化排查内部员工与外部企业的利益关系。企业可自主批量上传员工信息，系统自动匹配员工的关联企业，并通过排查员工是否与合作方的“董监高法”姓名重名，是否与合作方披露过的信息关联，以及是否与合作方存在持股、董监高法任职、控制等多维关联关系，科学排查利益冲突，风险信息可下载留档，帮助企业解决人工排查难度大、易遗漏、工作量大等痛点，合规风险自动化预警预判。
05. 投标/询比价各方关系排查——防围标串标
招标采购管理中，为了防范参与方的围标、串标、陪标等行为，集团需要对同一项目中涉及到的各类参与方：投标方、询价方、比价方、招标代理机构或负责招标的集团子公司等企业间的关系进行深度排查。
启信慧眼支持批量上传招采项目各参与方名单，从投资、董监高法任职、疑似关系、企业联系方式、招投标事件等维度智能挖掘企业间存在的隐性关联关系，规避围串标风险。
关于启信慧眼™
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